2021基金从业考试试题及答案6辑

根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是( )人。

A.50

B.100

C.150

D.200

债券价格与利率之间的反向关系是()性关系。

A.锯齿线

B.直线

C.凹线

D.凸线

在我国的有限合伙制中，通常由（ ）担任普通合伙人的角色。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.主承销商

D.基金投资者

公司型基金与契约型基金的区别是（）。

A.是否上市

B.规模大小

C.是否具有独立法人资格

D.资金是否公募

并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及( )等。

A、公司行业

B、产品服务

C、职业经理人

D、风险分析

已知某基金近两年来累计收益率为20%，那么应用几何平均收益率计算的该基金的年平均收益率应为（）%。

A.7．5

B.8．5

C.9．5

D.10．5

根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》新申请私募基金管理人登记的机构成立满( )但未提交经审计的年度财务报告的，中国基金业协会将不予登记。

A、半年

B、一年

C、一个季度

D、两年

基金管理公司应当设立督察长，对（）负责，经（）聘任，报证券监督管理机构核准。

A.董事会；股东大会

B.理事会；董事会

C.总经理；董事会

D.董事会；董事会

目前，我国对投资者（包括个人和机构）买卖基金份额，（ ）印花税。

A.征收2%

B.征收1%

C.暂不征收

D.征收4%

某基金公司挪用基金募集专户中的资金用于短期投资，有一定收益，募集结束前，基金公司将挪用的资金加计利息归还到基金募集专户中，后被中国证券监督管理委员会发现并查处。可能被采取的处罚是( )。

A.收益应当归基金公司

B.收益应当归挪用时已经认购基金的投资人

C.收益被中国证券监督管理委员会没收

D.收益应当归基金财产

基金持有人和基金管理人之间是( )关系。

A.同业

B.借贷

C.信托

D.合作

以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（ ）。

A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂

B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益

C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益

D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主

ETF联接基金投资于目标ETF的资产不低于基金资产净值的()。

A、90%

B、80%

C、50%

D、20%

我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有有人大会审议决定()。

A.提前终止基金合同

B.基金扩募或者延长基金合同期限

C.更换基金管理公司的高级管理人员

D.更换基金管理人、基金托管人

审慎监管原则主要是针对基金管理人清偿能力的监管，旨在促进基金管理人约束其承担风险的能力，避免产生基金管理人单方面追求高收益而过分冒险，最终损害基金投资人利益的恶果。

此题为判断题(对，错)。

担任基金托管人应当具备以下哪些条件( )。

Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

Ⅱ.设有专门的基金托管部门

Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

Ⅳ.有安全保管基金财产的条件

A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C、Ⅱ.Ⅲ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()

A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销

B.要把产品的特色摆在首位

C.基金公司需要直接面对客户

D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性

我国场内股票交易产生的过户费，其最终收取机构是( )。

A.证券交易所

B.中国证券登记结算有限公司

C.证券结算风险基金

D.中国证监会

价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。

A.风险高

B.回报高

C.市盈率低

D.收益增长快

在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的( )

A.收益期望值

B.投资规模

C.风险偏好

D.对投资资金流动性和安全性的要求

投资者的投资境况和需求会随着时间而变。因此有必要至少每（ ）对投资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

投资者投入私募房地产基金的股权( )，属于( )范畴。

A.流动性好，长期投资

B.流动性差，长期投资

C.流动性好，短期投资

D.流动性差，短期投资

创业投资可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业( )等特征。

A.信息不对称、不确定性高

B.资产结构以无形资产为主

C.融资需求呈现阶段性

D.以上都对

按照衍生工具的产品形态分类，衍生工具可以分为()。

Ⅰ、嵌入式衍生工具

Ⅱ、货币衍生工具

Ⅲ、信用衍生工具

Ⅳ、独立衍生工具

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在风险调整收益指标中，( )表示的是单位系统风险下的超额收益率。

A、詹森α

B、夏普比率

C、信息比率

D、特雷诺比率

基金管理人召集基金份额持有人大会，应至少提前30日公告大会的事项不包括（ ）。

A.基金份额持有人名录

B.召开时间

C.表决方式

D.审议事项

下列关于科学合理的基金分类意义的说法，不正确的是( )。

A.有助于投资者加深对各种基金的认识

B.有助于投资者对基金风险收益特征的把握

C.有助于确保投资者的基金投资获利

D.有利于监管部门实施更有效的分类监管

可转换债券的基本要素不包括( )

A.标的债券

B.票面利率

C.转换期限

D.转换价格

尽职调查的主要内容包括( )。

Ⅰ 业务

Ⅱ 法律

Ⅲ 风险

Ⅳ 财务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

债券投资组合管理中，常用的骑乘收益率曲线策略包括（）。

A.子弹式策略

B.两级式策略

C.梯式策略

D.水平策略

目前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过( )天。

A、120

B、150

C、180

D、360

证券投资基金反映的是( )关系。

A.债权债务

B.所有权

C.产权

D.信托

以下不属于盈利能力指标的是( )。

A、 利息倍数

B、 总资产收益率

C、 净资产收益率

D、 销售利润率

金融资产分为( )和( )金融资产。

A.债券类和股权类

B.债券类和基金类

C.股权类和基金类

D.基金类和所有权类

目前，我国基金销售的主要渠道有()。

A.保险公司

B.会计师事务所

C.商业银行

D.证券公司

某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。[2015年9月真题]

A.诚实守信

B.保守秘密

C.客户至上

D.守法合规

关于私募基金投资者人数，下列说法不正确的是()。

A.私募基金采取有限合伙企业形式的，人数不得超过200人

B.私募基金采取契约形式的，人数不得超过200人

C.私募基金采取有限责任公司形式的，人数不得超过50人

D.私募基金采取股份有限公司形式的，人数不得超过200人

基金管理公司最核心的业务是( )。

A.基金设立

B.投资管理

C.基金发行

D.风险管理

按投资目标划分，基金可分为()

A.成长型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.稳健型基金

下列关于4Ps营销理论的说法错误的是()

A.所包含的营销要素是指产品、价格、渠道、促销

B.要把产品的特色摆在首位

C.基金公司需要直接面对客户

D.基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性

关于国有股权非上市转让的特殊要求，说法正确的是( )

A、各级人民政府负责审核国有企业的股权转让事项

B、股权转让事项经批准后，由转让方委托会计师事务所对转让标的企业进行审计

C、股权转让原则上通过二级市场公开进行

D、交易价款原则上应当自合同生效之日起5个工作日内一次付清，不可分期付款

在我国，传统的资产管理行业主要是( )。

A.保险公司和银行

B.基金管理公司和信托公司

C.基金管理公司和保险公司

D.基金管理公司和银行

证券交收环节的含义包括（ ）。

A.投资者与投资者之间的证券交收

B.证券公司与结算参与人之间的证券交收

C.结算参与人与客户之间的证券交收

D.结算参与人与结算参与人之间的证券交收

我国开放式基金目前的主要营销渠道是( )。

A.银行

B.证券公司

C.基金公司直销中心

D.信托投资公司

标准普尔500指数是由标准普尔公司于( )年开始编制的。

A.1955

B.1956

C.1957

D.1958

基金管理人的宣传材料中，()不需要报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

A、公开出版物

B、宣传单

C、手册

D、内训用PPT

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是( )。

A.证券投资基金是一种集合投资方式

B.证券投资基金反映的是一种信托关系

C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

D.证券投资基金是一种间接透过基金管理人代理投资的一种方式

( )指基金发起人通过证券承销商发行基金。

A.公募发行

B.私募发行

C.自行发行

D.代理发行