2021基金从业考试历年真题精选9辑

根据现代组合理论，能够反映投资组合风险大小的定量指标，除了组合的方差外，还有( )。

A、阿尔法系数

B、贝塔系数

C、相关系数

D、利率

不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。( )是指未被开发的，可作为未来开发房地产基础的商业地产之一。

A.地产

B.写字楼

C.酒店

D.养老地产

从资产配置的角度看，恒定混合策略更适用于()。

A 风险承受能力较强的投资者

B 风险承受能力较弱的投资者

C 风险承受能力较稳定的投资者

D 风险承受能力较不稳定的投资者

开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。

A.[10%]

B.[25%]

C.[30%]

D.[50%]

某国债A麦考利久期为1.25年，某国债B麦考利久期为1.5年，其他条件相同，市场利率上涨3%，则国债A与国债B的理论市场价格（ ）。

A.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得少

B.国债A的理论市场价格比国债B的上涨得多

C.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多

D.国债A的理论市场价格比国债B的下跌得多

投资者的风险容忍度取决于（ ）。

A.投资期限

B.流动性

C.投资政策

D.风险承受能力和意愿

利润表的终点是( )

A.特定会计期间的收入

B.本期的所有者盈余

C.与收入相关的成本费用

D.本期的所有者权益

基金A在2014年12月31日的净值为1亿元，15年3月31日，客户申购了3000万元，申购发生之前的基金净值是1.3亿元，9月1日，基金进行了1500万元的分红，分红之前基金A的净值是1.8亿元，15年12月31日，基金的净值是1.32亿元，基金A在15年的收益率是()

A、18%

B、32%

C、17%

D、23%

有限合伙企业合伙事务的执行方式上，说法错误的是( )

A、有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务

B、执行事务合伙人可以要求在合伙协议中确定执行事务的报酬及报酬提取方式

C、有限合伙人可以对外代表有限合伙企业

D、有限合伙人不执行合伙事务

世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于( )年。

A.1686

B.1420

C.1768

D.1868

证券登记结算机构为证券交易提供的服务不包括( )。

A.交易结算

B.确定交易价格

C.证券登记

D.证券存管

普通股票的特征有( )。

A.收益性、风险性、返还性、永久性、安全性

B.收益性、风险性、流动性、永久性、安全性

C.收益性、风险性、流动性、永久性、参与性

D.收益性、风险性、返还性、永久性、参与性

基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣，不得给予中人佣金。()

此题为判断题(对，错)。

投资者转让私募基金份额，下列情形中符合法律要求的是( )。

A.张三将自己持有的200万元私募基金份额拆分成50万元和150万元转让给李四和王五，受让后李四和王五持有的私募基金份额的净值分别为50万元和150万元

B.张三将自己持有的3000万元的私募基金份额平均转让给李四、王五、赵六等三人，受让后该私募基金的投资者人数为201人

C.张三将自己持有的100万元私募基金份额转让给李四，李四已有200万元的金融资产，最近3年个人平均收入为40万元

D.张三将自己持有的500万元私募基金份额，转让给一家净资产为1500万元的法人单位

中国证监会对()实行注册管理。

A.基金评价机构

B.基金份额登记机构

C.基金投资顾问机构

D.基金信息技术系统服务机构

某可转换债券的面值为1000元，规定其转换价格为50元，则可以转换为( )股普通股票。

A、10

B、20

C、30

D、40

( )是资金成本的主要决定因素。

A.预算赤字

B.通货膨胀

C.利率

D.汇率

签署竞业禁止协议的人员离开被投资企业A后先去了非竞争行业的公司B，后离职在一家与A同行业的公司C从业，这时( )。

A.视竞业禁止协议期限确定违反与否

B.原竞业禁止协议失效

C.视C企业发展状况确定违反与否

D.违反了原竞业禁止协议

基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()。

A.不侵犯、不挪用基金财产

B.公平地对待其管理的不同基金财产

C.不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送

D.协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

下列关于我国QDII基金产品特点的说法，错误的是( )。

A.QDII基金的投资范围较为广泛

B.QDII基金的投资组合较为丰富

C.在投资管理过程中，体现出专业性强、投资更为积极主动的特点

D.QDII基金产品的门槛较高

下列不属于常用来反映股票基金凤县的指标是（）。

A.贝塔系数

B.久期

C.行业投资集中度

D.标准差

关于债券利率风险，以下表述正确的是（ ）。

A.债券价格与市场利率变动呈反方向变动

B.当市场利率上升时，债券价格不变

C.债券价格与市场利率变动方向一致

D.当市场利率上升时，债券价格上升

私募基金管理人最高权力机构对建立内部控制制度和维持其( )承担最终责任，( )对内部控制制度的 有效执行承担责任。

A、有效性、董事会

B、适时性、经营层

C、有效性、经营层

D、适时性、董事会

按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

基金管理公司的内部控制，应能确保其财务和其他信息的( )

Ⅰ、真实

Ⅱ、 准确

Ⅲ、 完整

Ⅳ、 及时

A、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅳ

B、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

C、 Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

D Ⅰ Ⅱ Ⅲ

用于融资融券上市标的证券如为股票的，在上海交易所上市交易时间需超过( )个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

考点：保证金交易

银行承兑汇票的承兑和贴现业务在我国全部票据业务上占比超过（ ）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

以下不属于内部控制的原则的是()

A.健全性原则

B.有效性原则

C.审慎性原则

D.成本效益原则

基金的募集一般要经过( )四个步骤。

A、申请、审批、发售、基金合同生效

B、申请、审批、注册、基金验资

C、申请、注册、发售、基金合同生效

D、申请、注册、发售、基金验资

我国首只ETF——上证50ETF采用的是( )。

A、完全复制

B、抽象复制

C、股票型

D、债券型

关于投资基金与基金管理公司的表述，正确的是：

A.设立基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.基金托管人与基金管理人可以为同一人

C.基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集结束前，任何人不得动用

D.上市交易的基金份额，其持有人不得少于一千人

根据企业风险管理基本框架八个方面的内容，基金管理人要求公司基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于( )考虑。

A.行为监控中的特定人员分别管理

B.事项识别中的不同管理事项的分类

C.控制活动中的不相容职务分离

D.内部环境中经营理念和经营风格

中金所5年期国债期货交易的最小下单数量为( )手。

A.1

B.5

C.8

D.10

()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。

A.经济增加法

B.相对估值法

C.折现现金流估值法

D.清算价值法

债券基金的收益率是债券基金投资者非常关注的一项内容，那么对于债券基金的投资者来说，债券基金收益与市场利率的关系是( )。

A、同方向变动

B、反方向变动

C、没有关系的

D、不能确定的

以下不属于基金投资风格分析的是( )。

A.基金持仓成长性分析

B.基金持仓股本规模分析

C.基金持仓行业分析

D.基金持仓集中度分析

考点：基金财务会计报告分析的主要内容

当无风险利率升高时，卖方资金的机会成本会()。

A、变高

B、变低

C、不变

D、无法确定

下列关于做市商与经纪人的说法中，错误的是（ ）。

A.做市商在报价驱动市场中处于关键性地位

B.经纪人是在交易中执行投资者的指令

C.做市商的利润主要来自于证券买卖差价

D.经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者

在实践中，基金持有人难以集中开会，基金组织只是一种名义上的存在。判断对错

募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。

A、个人投资喜好

B、风险了解状况

C、对市场了解状况

D、风险承担能力

定期报告由( )组成。

Ⅰ.每日公布单位净值公告

Ⅱ.季度投资组合公告

Ⅲ.中期报告

Ⅳ.年度报告

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

（ ）是专门投资于基金的基金产品。

A.LOF

B.ETF

C.FOF

D.QDII

私募股权投资包含多种不同形式，最为广泛使用的战略不包括（ ）。

A.私募股权一级市场投资

B.危机投资

C.成长权益

D.风险投资

办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为( )周岁具有完全民事行为能力人。

A.60

B.65

C.70

D.75

ETF份额的申购和赎回参与券商可按照（ ）的标准收取佣金。

A.0．2%

B.0．3%

C.0．5%

D.1%

我国开放式股票基金的赎回采用（）。

A.金额赎回

B.份额赎回

C.已知价交易原则

D.未知价交易原则

国债期货属于( )。

A.利率期货

B.汇率期货

C.股票期货

D.商品期货

代表( )以上基金单位的基金持有人可要求基金管理人退任。

A：30%

B：51%

C：50%

D： 66、7%

目前，我国基金代销机构不包括()

A.基金销售公司

B.证券公司

C.保险公司

D.财务公司

平均收益率按计算方式可分为()。

A.算术平均收益率

B.加权平均收益率

C.协调平均收益率

D.几何平均收益率

( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

A.契约型基金

B.公司型基金

C.开放式基金

D.封闭式基金

根据法律形式来界定，目前我国的证券投资基金( )。

A、大部分为契约型基金

B、大部分为公司型基金

C、都是契约型基金

D、都是公司型基金

设施，履行国折现现金流估值法中的模型包括( )。

A、折现红利模型和自由现金流模型

B、企业自由现金流模型和自由现金流模型

C、企业自由现金流模型和股权资本折现现金流模型

D、折现红利模型和股权资本折现现金流模型

私募基金财产清算账册及文件应由( )保存。

A.基金份额持有人大会

B.私募基金管理人

C.私募基金托管人

D.全体投资者